直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于(y牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗ú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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